NewYORK-华尔街交易公司昨天被罚款近1 000万美元,原因是它用不正当馈赠冲洗菲德尔蒂投资公司雇员以打赢共同基金公司股票交易业务,其中一位监管者称它为滥用规则
Jefferies公司同意支付970万美元给联邦管理者解决前雇员Kevin Quinn在礼品、旅行和娱乐方面超过160万美元超出每人每年100美元限额的收费问题
Quinn取美食新水平, 即使是华尔街松懈标准,
Friedity交易商乘包机前往休士顿超级碗,周末计费达125,000美元 — — 包括花花公子和马克西姆杂志办的赛前晚会 — — 达125,000美元。
一位菲德尔蒂交易商及其家人在佛罗里达连续2年休一周假Quinn甚至还击出75,000美元 商家在迈阿密的单身派对, 包括支付包机 往返波士顿和迈阿密
James Shoris表示, NASD执行主管前称全国证券商协会
Quinn,40岁 与证券交易委员会和NASD协议支付近150万美元 并禁止生命进入证券行业
监管者发现Quinn2004年例行审核Jeffery洛杉矶办事处Jefferies原总部设在洛杉矶 263名员工仍在洛杉矶工作
以波士顿为基地的共同基金公司Friedity目前仍在调查Anne Crowley所讲的馈赠问题。
近20多个接受不正当馈赠的菲德尔特交易商中, 8个离开公司,
Quinn2002年受雇于Jefferies, 起始年薪400万美元年度旅游娱乐预算为150万美元
与菲德尔特交易商发展关系 历经他在机构销售部 另两个中介fility与Jefferies的交易2001年值400万美元,
Quinn2004年被解雇前主管Scott WJones被罚款5万美元并被停职3个月,在任何NASD注册公司中担任经理
Walter Hamilton为洛杉矶时报写作
